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鲤城区档案局随机抽查规范事中事后监管实施方案
发布时间:2016-12-08 字号:
鲤城区档案局随机抽查规范事中事后监管实施方案》 

  

    为深入推进“法治鲤城”建设,推进依法治档进程,创新档案监管方式,规范档案行政执法行为,提高档案行政执法效能,根据《中华人民共和国档案法》、《福建省档案条例》等的规定和福建省政府办公厅《关于推广随机抽查机制规范事中事后监管的实施意见》(闽政办〔2015151号)的要求,按照泉州市鲤城区人民政府办公室的统一部署,现就推进随机抽查机制规范事中事后监管工作,制定本实施方案。

  一、总体要求

  深入贯彻落实党的十八大及十八届二中、三中、四中、五中全会精神,按照《泉州市鲤城区人民政府办公室贯彻落实市政府办转发省政府办公厅关于推广随机抽查机制规范事中事后监管实施意见的通知》(泉鲤政办〔201619号)部署,大力推广随机抽查的科学方法,坚持执法公开、公正、公平,建立健全科学的随机抽查机制,增进各机关、企事业单位、团体组织等贯彻执行《档案法》、《福建省档案条例》等法律法规的自觉性和积极性,规范档案工作“收、管、存、用”各环节,确保档案实体和档案信息安全,提升档案行政管理部门践行“为党管档、为国守史、为民服务”使命的水平。

  (一)坚持依法监管。认真执行档案法律法规,推进随机抽查制度化、规范化,规范档案行政执法行为,落实监管主体责任,确保档案行政执法依法有序进行。

  (二)坚持公正高效。进一步规范档案行政权力运行,切实做到严格执法、公正执法、文明执法,减轻检查对象负担,提升档案监管效能,优化档案行政执法环境。

(三)坚持公开透明。实行随机抽查事项公开、程序公开、结果公开,做到“阳光执法”,充分保障监管对象依法享有 “平等规则、平等权利、平等机会、平等地位”的权益。

  (四)坚持稳步推进。稳步推进随机抽查机制,逐步做好同上级档案行政主管部门之间检查工作、检查信息的联动与衔接,重要案件挂牌督办,提升档案执法监督检查效果。

  二、操作流程和责任分工

(一)随机抽查事项。按照区审改办《鲤城区行政审批改革领导小组办公室关于第三轮动态调整后保留的区级行政权力和公共服务事项的通知》(泉鲤审改办20168号),“对本行政区域内机关、团体、企事业单位和其他组织的档案工作监督、对贯彻实施档案法规的监督检查、对重大活动档案管理工作的监督检查”纳入随机抽查事项。随机抽查事项由区档案局监督指导股负责确认和调整。

  (二)建立“双随机”抽查机制。区档案局根据公布的随机抽查事项清单,建立随机抽查检查对象、随机选派执法检查人员的“双随机”抽查机制。一是随机抽查检查对象。本区行政区域内各机关、团体、企事业单位均属检查对象。区档案局监督指导股根据全区机构设置情况建立检查对象名录库,并负责维护和更新,每年随机抽取检查对象。二是区档案局建立执法检查人员名录库,执法检查人员从取得行政执法证的工作人员中选取,开展随机检查时,检查组执法人员不少于2人,视检查对象情况可适当增加。执法人员名录库由区档案局监督指导股负责维护和更新,如遇执法检查人员工作调动或退休,则实行“递补”机制,另行遴选补充,使执法人员名录库保持相对固定的人员数量。

(三)建立健全“双随机”抽查程序和方法。区档案局监督指导股根据工作计划,每年年初制定随机抽查的时间计划。同时,规范随机抽查程序,一是通过摇号等方式,从检查对象名录库中按比例抽取本年度抽查对象。二是分别从执法人员名录库中抽取人员组成执法检查组,制作检查日程和人员安排表。“双随机”抽取过程要完整记录,做到可还原可追溯。  

(四)随机抽查频次。随机抽查要切合各单位档案工作实际,既要确保监管不流于形式,又要不增加检查对象的工作负担,每年抽查的总数量以检查对象总数的20%左右为宜,每五年一个轮回,做到全覆盖。此外,开展现场检查可根据工作需要,集中一段时间完成,也可以分段完成。

  (五)规范现场检查方法。现场检查前要制定现场检查计划、通知,要从抽查事项中明确检查的重点内容。现场检查时,要主动出示证件、告知执法内容,做到规范、文明执法检查。要做好监督检查记录,涉嫌违法违纪的还要做好现场取证、制作询问笔录。现场检查结束后,执法检查人员要对检查情况进行评议并当场向检查对象反馈。

  (六)落实整改。建立检查情况落实整改机制,对现场检查中发现的问题,制发《责令改正通知书》,实行在案登记,严格督促有关单位按期整改到位。

  (七)加强抽查结果运用。年度随机抽查工作结束后,要将检查情况在全区范围内进行通报,抄报泉州市档案局和区委、区政府分管领导,并在“泉州市鲤城区档案局”网站向社会公开。对涉嫌违法违纪的行为和个人,按《档案法》、《福建省档案条例》、《档案管理违法违纪行为处分规定》(国家监察部30号令)进行立案查处。

  三、保障措施

  (一)强化组织领导。为全面推进随机抽查规范事中事后监管工作,区档案局成立了“随机抽查规范事中事后监管工作领导小组”,由局长李晓端担任组长,副局长许惇惇任副组长,成员由各科室的相关人员组成,形成了主要领导负总责、分管领导亲自抓、业务科室具体实施的工作网络。同时,合理调配执法人员,加强执法队伍建设,为落实随机抽查工作提供必要经费保障。

  (二)严格责任落实。要根据随机抽查工作责任分工,理清工作职责,分工到位,落实到人。各相关科室要加强协调配合,相互监督、相互促进,共同做好随机抽查工作。

  (三)开展宣传教育。在“泉州市鲤城区档案局”网站及时公开实施方案,接受检查对象和群众评议监督,解答检查对象的疑问。加强执法人员培训,提高执法人员业务素质,每年至少安排一次集中法制学习,通过专家讲座、交流学习、专题培训等形式,提升培训效果。

  (四)加强廉洁自律。执法人员要严格执行中央“八项规定”,严禁人情执法,严禁“吃、拿、卡、要”。

本实施方案自201671日起开始执行。

 

 附件:1.鲤城区档案局随机抽查规范事中事后监管事项清单

2.鲤城区档案局随机抽查规范事中事后监管工作制度


附件1

   鲤城区档案局随机抽查规范事中事后监管事项清单

序号

事项名称

监督检查对象

监督检查内容

监督检查依据

监督检查方式

监督检查程序

监督检查措施

监督检查处理

 1

 对本行政区域内机关、团体、企事业单位和其他组织的档案工作监督

 本区行政区域内的机关、团体、企事业单位

单位是否依法做好本单位各种门类载体档案材料的收集、归档、安全保管、科学利用、电子目录报送、档案登记办理、到期档案移交等工作。

1.《档案法》

    第六条  国家档案行政管理部门主管全国档案事业,对全国的档案事业实行统筹规划,组织协调,统一制度,监督和指导。

    县级以上地方各级人民政府的档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事业,并对本行政区域内机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导。

    2.《福建省档案条例》(2002年福建省九届人大常委会第三十六次会议通过)

    第三条  县级以上地方人民政府档案行政管理机构负责管理本行政区域内的档案事业,并对本行政区域内机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导。

1、集中检查,每年开展一次全区档案工作专项执法检查活动;

2、定向抽查,针对公众关注度高、安全隐患大、档案工作比较薄弱的档案领域组织专项检查;

3、随机抽查,抽取20%的单位开展现场检查;

4、根据投诉举报,开展执法检查。

1、制发检查通知书;

2、随机抽调2名以上执法人员;

3、现场检查;

4、反馈检查意见;

5、听取检查对象陈述;

6、制发检查意见书;

7、对问题的整改情况进行回访。

 

1、区档案局加强各单位档案材料收集、整理、保管、利用等环节的事中监管,加大档案管理的过程性监管力度。

2、区档案局不定期进行档案工作情况后续监管抽查,加强档案工作事后监管。

 档案工作监管抽查情况以通报形式予以公布。抽查中发现问题的,予以通报并下发《整改通知书》限期整改;拒不整改或整改不到位的、现场发现问题严重的,予以立案查处,按《档案管理违法违纪行为处分规定》(国家监察部30号令)有关规定移交任免机关或监察机关处理。

序号

事项名称

监督检查对象

监督检查内容

监督检查依据

监督检查方式

监督检查程序

监督检查措施

监督检查处理

 2

对贯彻实施档案法规的监督检查

 本区行政区域内的机关、团体、企事业单位

单位是否认真贯彻执行《中华人民共和国档案法》及实施办法、《福建省档案条例》等相关法律法规。

 《档案执法监督检查工作暂行规定》(1992年国家档案局令第4号)

    第二条  本规定所称档案执法监督检查,是指各级档案行政管理部门对贯彻实施档案法规的监督检查以及依法对违反档案法规行为的查处。

    第三条  国家档案局和县级以上档案行政管理部门是国家贯彻并监督执行档案法规的机关,依法行使档案执法监督检查权,并依法对违反档案法规的行为进行查处。

    第四条  国家档案局和省、自治区、直辖市档案局应设档案执法监督检查机构,计划单列市、省(自治区)辖市、行署和县级档案行政管理部门应设档案执法监督检查机构和监督检查员,负责组织、协调各自管辖范围内的档案执法监督检查工作。

1、集中检查,每年开展一次全区贯彻档案法规工作情况执法检查活动;

2、定向抽查,针对贯彻执行档案法规不力单位组织专项执法检查;

3、随机抽查,抽取20%的单位开展现场执法检查;

4、根据投诉举报,开展执法检查。

1、制发检查通知书;

2、随机抽调2名以上执法人员;

3、现场检查;

4、反馈检查意见;

5、听取检查对象陈述;

6、制发检查意见书;

7、对问题的整改情况进行回访。

 

1、区档案局加强各单位贯彻档案法规的事中监管,加大贯彻实施情况的过程性监管力度。

2、区档案局不定期进行贯彻档案法规情况后续监管抽查,加强事后监管。

档案工作监管抽查情况以通报形式予以公布。抽查中发现问题的,予以通报并下发《整改通知书》限期整改;拒不整改或整改不到位的、现场发现问题严重的,予以立案查处,按《档案管理违法违纪行为处分规定》(国家监察部30号令)有关规定移交任免机关或监察机关处理。

序号

事项名称

监督检查对象

监督检查内容

监督检查依据

监督检查方式

监督检查程序

监督检查措施

监督检查处理

3

对重大活动档案管理工作的监督检查

重大活动的主办(承办)单位

是否认真贯彻落实《福建省重大活动档案管理办法》,做好重大活动档案的收集、归档、安全保管、移交等工作。

《福建省重大活动档案管理办法》(2011年省政府令第114号令)  

   第五条第二款 县级以上人民政府档案行政管理机构负责监督、指导本行政区域内重大活动档案管理工作。

1、集中检查,每年开展一次全区重大活动档案工作执法检查活动;

2、随机抽查,抽取20%的主办(承办)单位开展现场执法检查;

3、根据投诉举报,开展执法检查。

1、制发检查通知书;

2、随机抽调2名以上执法人员;

3、现场检查;

4、反馈检查意见;

5、听取检查对象陈述;

6、制发检查意见书;

7、对问题的整改情况进行回访。

1、区档案局加强各活动单位档案材料收集、整理、保管、移交等环节的事中监管,加大档案管理的过程性监管力度。

2、区档案局不定期进行重大活动档案工作情况后续监管抽查,加强档案质量合格进馆事后监管。

档案工作监管抽查情况以通报形式予以公布。抽查中发现问题的,予以通报并下发《整改通知书》限期整改;拒不整改或整改不到位的、现场发现问题严重的,予以立案查处,按《档案管理违法违纪行为处分规定》(国家监察部30号令)有关规定移交任免机关或监察机关处理。

 


附件2

鲤城区档案局随机抽查

规范事中事后监管工作制度

 

一、对本行政区域内机关、团体、企事业单位和其他组织的档案工作监督

(一)监督检查对象

本区行政区域内的机关、团体、企事业单位。

(二)监督检查内容

单位是否按规定做好本单位各种门类、各种载体档案材料的收集、归档、安全保管、科学利用、电子目录报送、档案登记办理、到期档案移交工作。

(三)监督检查方式

1、集中检查,每年开展一次全区档案工作专项检查活动;

2、抽查,针对公众关注度高、安全隐患大、档案工作比较薄弱的档案领域组织专项检查;

3、抽取20%的单位开展现场检查;

4、根据投诉举报,开展执法检查。

(四)监督检查程序

1、区档案局对辖区内档案形成和保管单位实施日常检查,日常检查分为定期和不定期巡查,频次每年不少于1次。进行监督检查时,必须由2名以上档案行政执法人员参加,出示有效证件,采取听取汇报、查阅资料、核查现场、安全测评等方式进行检查,监督检查的情况和处理结果现场向被检查单位反馈,并以通报形式予以通报,其中《档案执法检查记录》由被检查单位签章确认后归档。被检查单位应当指定有关人员配合档案部门的监督检查工作,如实提供有关资料,回答相关问询,协助检查工作和安全测评。

2、区档案局可组织专项检查,在监督检查中发现的问题按相关法律、法规规定及时进行处理。

3、档案形成和保管单位应每年度向区档案局提交档案管理工作情况自查报告,并按规定按时报送档案电子目录数据和办理档案管理情况登记,依法移交到期档案。

(五)监督检查措施

1、区档案局加强各单位档案材料收集、整理、保管、利用等环节的事中监管,加大档案管理的过程性监管力度。

2、区档案局不定期进行档案工作情况后续监管抽查,加强档案工作等级评定事后监管。

(六)监督检查处理

档案工作监管抽查情况以通报形式予以公布。抽查中发现档案材料收集不完整、整理不规范、安全保管条件恶劣、档案实体及信息保密制度不严格、未及时报送档案电子目录数据和开展档案登记办理、未及时移交到期档案的,予以通报批评并下发《责令改正通知书》限期整改;拒不整改或整改不到位的、现场发现问题严重的,予以立案查处,按《档案管理违法违纪行为处分规定》(国家监察部30号令)有关规定移交任免机关或监察机关处理。

二、对贯彻实施档案法规的监督检查

(一)监督检查对象

本区行政区域内的机关、团体、企事业单位。

(二)监督检查内容

单位是否认真贯彻执行《档案法》、《档案法实施办法》、《福建省档案条例》。

(三)监督检查方式

1、集中检查,每年开展一次全区贯彻档案法规工作情况执法检查活动;

2、抽查,针对贯彻执行档案法规不力单位组织专项执法检查;

3、抽取20%的单位开展现场执法检查;

4、根据投诉举报,开展执法检查。

(四)监督检查程序

1、区档案局对辖区内各机关、团体、企事业单位实施日常检查,日常检查分为定期和不定期巡查,频次每年不少于1次。进行监督检查时,必须由2名以上档案行政执法人员参加,出示有效证件,采取听取汇报、查阅资料、核查现场、安全测评等方式进行检查,监督检查的情况和处理结果现场向被检查单位反馈,《档案执法检查记录》由被检查单位签章确认后归档。被检查单位应当指定有关人员配合档案部门的监督检查工作,如实提供有关资料,回答相关问询,协助检查工作和安全测评。

2、区档案局可组织专项执法检查,在执法检查中发现的问题按相关法律、法规规定及时进行处理。

(五)监督检查措施

1、区档案局加强各单位贯彻档案法规的事中监管,加大贯彻实施情况的过程性监管力度。

2、区档案局不定期进行贯彻档案法规情况后续监管抽查,加强事后监管。

(六)监督检查处理

贯彻档案法规工作执法检查情况以通报形式予以公布。针对执法检查中发现的问题,予以通报批评并下发《责令改正通知书》限期整改;拒不整改或整改不到位的、现场发现问题严重的,予以立案查处,按《档案管理违法违纪行为处分规定》(国家监察部30号令)有关规定移交任免机关或监察机关处理。

三、对重大活动档案管理工作的监督检查

(一)监督检查对象

重大活动的主办(承办)单位。

(二)监督检查内容

是否认真贯彻落实《福建省重大活动档案管理办法》,做好重大活动档案的收集、归档、安全保管、移交等工作。

(三)监督检查方式

1、集中检查,每年开展一次全区重大活动档案工作执法检查活动;

2、随机抽查,抽取20%的主办(承办)单位开展现场执法检查;

3、根据投诉举报,开展执法检查。

(四)监督检查程序

1、制发检查通知书;

2、随机抽调2名以上执法人员;

3、现场检查

4、反馈检查意见;

5、听取检查对象陈述;

6、制发检查意见书;

7、对问题的整改情况进行回访。

(五)监督检查措施

1、区档案局加强各活动单位档案材料收集、整理、保管、移交等环节的事中监管,加大档案管理的过程性监管力度。

2、区档案局不定期进行重大活动档案工作情况后续监管抽查,加强档案质量合格进馆事后监管。

(六)监督检查处理

档案工作监管抽查情况以通报形式予以公布。抽查中发现问题的,予以通报并下发《责令改正通知书》限期整改;拒不整改或整改不到位的、现场发现问题严重的,予以立案查处,按《档案管理违法违纪行为处分规定》(国家监察部30号令)有关规定移交任免机关或监察机关处理。